SEC ngre akuza ndaj dy personave për mashtrim ndaj veteranëve

U.S. Securities and Exchange Commission njofton se ka ngritur akuza ndaj dy individëve për organizimin e një skeme mashtrimi që synonte veteranët.

Fotografia: U.S. Securities and Exchange Commission

Komisioni i Sigurimeve dhe Shkëmbimeve të SHBA-së (SEC) ka ngritur akuza ndaj Christopher Kenji Dinelli dhe Jacob David “Kobe” Frankel për organizimin e një skeme mashtrimi që ka siguruar më shumë se 8.7 milionë dollarë nga 35 investitorë përmes fondit të tyre Beyond Alpha Ventures LLC (BAV) dhe firmës këshilluese Beyond Equity LLC.

Sipas padisë së SEC-së, Dinelli, ish-oficer i marinës, ka synuar veteranët dhe personat që ofrojnë shërbime mjekësore për ta, duke u thënë atyre dhe investitorëve të tjerë se paratë e tyre do të investoheshin në fondin BAV, i cili pretendonte të përdorte një strategji tregtimi opsionesh dhe/ose mjete të veçanta që mbanin tituj para-IPO në dy kompani private.

Padia thekson se të pandehurit kanë bërë deklarata të rreme për performancën e kaluar të fondit dhe investimeve para-IPO, shumën e aseteve nën menaxhim, bazën e klientëve të BAV dhe pronat aktuale dhe të kaluara. Edhe pse fondi ka pësuar humbje të vazhdueshme, Dinelli dhe Frankel vazhdonin të paraqisnin kthime të suksesshme deri në 153% dhe një bazë të gjerë klientësh, përfshirë në dokumentin “Trading Fund Overview 2024” që pretendonte një “153% kthim neto të investimit”.

Thomas P. Smith, Jr., Drejtor i Asociuar i Zyrës Rajonale të SEC-së në Nju Jork, tha: “Lidhjet mes anëtarëve të shërbimit janë shumë të forta, ndoshta më të forta se në çdo profesion tjetër. Përmes veprimeve të tyre të dyshuara, të pandehurit shfrytëzuan këto lidhje për qëllime të pastra egoiste. Ne do t’i mbajmë ata përgjegjës për veprimet e tyre.”

Padia gjithashtu pretendon se pa dijeninë e investitorëve, të pandehurit kanë transferuar paratë e investitorëve të titujve para-IPO në llogaritë e ndërmjetësimit të fondit, ku shumica e tyre u humbën për shkak të tregtimit të dështuar të opsioneve. Gjithashtu, Dinelli akuzohet për keqpërdorim të mbi 1 milion dollarëve, ndërsa Frankel për mbi 340,000 dollarë.

Padia e SEC-së, e paraqitur në Gjykatën Distriktuale të SHBA-së për Distriktin Jugor të Nju Jorkut, ngarkon Dinelli dhe Frankel me shkelje të dispozitave kundër mashtrimit të Ligjit të Sigurimeve të vitit 1933, Ligjit të Shkëmbimeve të vitit 1934 dhe, për Frankel, edhe Ligjit të Këshilltarëve të Investimeve të vitit 1940. Padia kërkon urdhëresa të përhershme, kthimin e parave me interes para-gjykimi dhe gjoba civile ndaj të dyve.

Në një veprim penal paralel për të njëjtat veprime, Zyra e Prokurorit të SHBA-së për Distriktin Jugor të Nju Jorkut ka njoftuar këtë javë akuza penale ndaj Dinelli dhe Frankel.

Investitorët mund të mësojnë më shumë rreth rreziqeve të investimeve në oferta para-IPO në një Paralajmërim për Investitorët të publikuar nga SEC.

Ky informacion është përditësuar më 30 shtator 2026.