SEC ngre akuza për mashtrim ndaj ish-ekzekutivëve të Tricolor pas falimentimit prej 1.9 miliardë dollarësh

U.S. Securities and Exchange Commission njofton se ka paditur ish-udhëheqësit e Tricolor lidhur me rënien financiare të kompanisë së kredisë për makina me rrezik të lartë, me humbje prej 1.9 miliardë dollarë.

Fotografia: U.S. Securities and Exchange Commission

Komisioni i Sigurimeve dhe Shkëmbimeve të SHBA-së (SEC) ka ngritur akuza ndaj Daniel Chu, Jerome Kollar dhe Ameryn Seibold, ish-udhëheqësve të Tricolor Holdings, LLC, për mashtrim financiar në lidhje me falimentimin e kompanisë së kredisë për makina me rrezik të lartë, Tricolor, me humbje prej 1.9 miliardë dollarë.

Sipas padisë së SEC-së, nga viti 2020 deri në falimentimin e Tricolor në shtator 2025, kompania kishte mbledhur mbi 1.9 miliardë dollarë përmes ofertave të titujve të mbështetur nga aktiva (ABS), duke bërë deklarata të rreme dhe mashtruese për investitorët lidhur me gjendjen financiare të kompanisë.

Padia tregon se Tricolor, së bashku me Chu dhe Kollar, paraqisnin kompaninë si të qëndrueshme financiarisht, megjithëse ishin të vetëdijshëm për vështirësitë e likuiditetit dhe problemet në financimin e operacioneve. Në materialet e ofertave dhe takimet me investitorët, ata pretendonin se kreditë e përfshira në portofolin e ABS-ve ishin të pastra nga çdo lloj tjetër garancie, ndërkohë që shumë prej tyre ishin ose do të ishin së shpejti të dyfishta të garantuara.

Padia gjithashtu pretendon se të pandehurit mashtruan nënshkruesit dhe investitorët duke manipuluar tregues të ndryshëm të kredive për t'i bërë kreditë me vonesa ose në default të duken si aktuale dhe të pranueshme për përfshirje në portofolin e titujve të mbështetur nga aktiva. Në momentin e falimentimit të Tricolor, mbi 945 milionë dollarë principal i lidhur me ofertat ABS mbetej i papaguar ndaj investitorëve.

Në një veprim paralel, Zyra e Prokurorit të SHBA-së për Distriktin Jugor të Nju Jorkut kishte ngritur akuza penale ndaj Chu, Kollar dhe Seibold në dhjetor 2025.

David Woodcock, Drejtori i Divizionit të Zbatimit në SEC, tha: “Ne akuzojmë këta të pandehur për mashtrim ndaj investitorëve bazuar në kolateral të rremë dhe për shkelje të integritetit të tregjeve tona private të kredisë. Ekipi ynë ka bërë një punë të shkëlqyer në ngritjen e këtyre akuzave dhe falënderojmë partnerët tanë në Distriktin Jugor të Nju Jorkut, FBI-në dhe Zyrën e Inspektorit të Përgjithshëm të FDIC-së për ndihmën.”

Padia e SEC-së, e depozituar në Gjykatën e Distriktit të SHBA-së për Distriktin Jugor të Nju Jorkut, ngarkon Chu, Kollar dhe Seibold me shkelje të dispozitave kundër mashtrimit të Ligjit të Sigurimeve të vitit 1933 dhe Ligjit të Shkëmbimeve të vitit 1934. Chu akuzohet gjithashtu për përgjegjësi si person kontrollues, ndërsa të gjithë të pandehurit për ndihmë dhe nxitje të shkeljeve. Padia kërkon masa ndaluese, kthimin e përfitimeve të paligjshme me interes para gjykimit, gjoba civile dhe ndalime për ushtrimin e detyrave për Chu dhe Kollar.