SEC padit banorin e Floridës së Jugut dhe kompaninë e tij për mashtrim investimesh ndaj organeve të zbatimit të ligjit

U.S. Securities and Exchange Commission ka ngritur akuza ndaj një banori të Floridës së Jugut dhe kompanisë së tij për një skemë investimesh që dyshohet se ka mashtruar autoritetet e zbatimit të ligjit.

Fotografia: U.S. Securities and Exchange Commission

Komisioni i Sigurimeve dhe Shkëmbimeve të SHBA-së (SEC) ka ngritur akuza ndaj Michael D. Williams dhe kompanisë së tij CMI Capital LLC për një skemë mashtrimi investimesh që ka përfshirë të paktën 18 investitorë, shumica prej të cilëve janë ose kanë qenë pjesëtarë të organeve të zbatimit të ligjit në Florida e Jugut.

Sipas padisë së SEC, nga tetori 2023 deri në gusht 2024, Williams ka bërë deklarata të rreme dhe mashtruese për të bindur klientët të investojnë në dy fonde që ai kontrollonte. Investitorët, të cilët i besonin Williams për shkak të lidhjes së tij me një administrator pensioni për policë dhe zjarrfikës, u thanë se një nga fondet kishte një vlerë portofoli mbi 5 milionë dollarë dhe kthime mbi 140 për qind.

Stephanie N. Moot, drejtoreshë e Zyrës Rajonale të SEC-së në Miami, tha se një nga taktikat e përdorura nga të akuzuarit ishte dërgimi i pamjeve të prerë të grafikëve që tregonin fitime të jashtëzakonshme nga tregtimi, duke paralajmëruar investitorët të jenë të kujdesshëm ndaj premtimeve për kthime të larta me rrezik minimal.

Williams dyshohet se ka keqpërdorur rreth 384,000 dollarë nga fondet e investitorëve për shpenzime personale, përfshirë balancat e kartave të kreditit, një makinë sportive dhe pushime. Ai ka filluar të kthejë disa nga paratë që nga gushti 2024 dhe ka rikthyer mbi 375,000 dollarë tek disa investitorë.

Padia e SEC-së, e paraqitur në Gjykatën e Qarkut të SHBA-së për Distriktin Jugor të Floridës, akuzon Williams dhe CMI Capital, e njohur gjithashtu si Check Mate Investments, për shkelje të ligjeve federale kundër mashtrimit dhe regjistrimit të instrumenteve financiare.

Pa pranuar akuzat, të pandehurit kanë pranuar vendime gjyqësore që do t’i ndalojnë ata përgjithmonë nga shkelja e ligjeve federale të sigurimeve dhe do të ndalojnë Williams nga pjesëmarrja në lëshimin, blerjen, ofertën ose shitjen e ndonjë sigurimi, përveç disa transaksioneve në llogaritë e tij personale.

Gjykata do të urdhërojë gjithashtu kthimin e parave me interes para vendimit dhe gjoba civile ndaj të pandehurve, si dhe një ndalim të ardhshëm për Williams në lidhje me aktivitetet e tij profesionale.