SEC padit operatorin e Boiler Room dhe tre entitete për mashtrim me 74 milionë dollarë në investime para-IPO

Sipas U.S. Securities and Exchange Commission, një skemë mashtrimi ka prekur investitorët e tregut me pakicë duke përfshirë 74 milionë dollarë në investime para-IPO.

Fotografia: U.S. Securities and Exchange Commission

U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ka ngritur akuza ndaj Andrew Spaventa, banor i New York-ut, dhe tre entiteteve që ai zotëron dhe kontrollon, për mashtrim dhe shkelje të tjera lidhur me oferta të pa-regjistruara të fondeve private që u ofronin investitorëve me pakicë mundësinë për të investuar në aksione të kompanive private para daljes në bursë (pre-IPO), duke u ngarkuar atyre tarifa të fshehura.

Sipas padisë së SEC, nga dhjetori i vitit 2020 deri në qershor të vitit 2025, Spaventa dhe kompanitë e tij, The Spaventa Group LLC, TSG Capital Advisors LLC dhe TSG Alpha Partners LLC, kanë mbledhur mbi 74 milionë dollarë nga më shumë se 800 investitorë kryesisht me pakicë në Shtetet e Bashkuara, për njëmbëdhjetë fonde private.

Spaventa, përmes entiteteve të tij, blinte aksionet para-IPO, drejtpërdrejt ose përmes një fondi tjetër investimi, dhe më pas i shiste ato në transaksione kryesore fondeve të tij me çmime të fryra. Këto çmime të rritura u kaloheshin investitorëve në formën e tarifave të fshehura në shitjen e pjesëmarrjeve në fondet.

Sheldon L. Pollock, Drejtor i Asociuar i Zyrës Rajonale të SEC në New York, tha: “Thirrjet e papërfillshme dhe taktikat e shitjes me presion të lartë janë karakteristike për operatorët e ashtuquajtur 'boiler room'. Ata të kapin në telefon dhe më pas të ngarkojnë me tarifa të fshehura. Ne inkurajojmë investitorët të jenë vigjilentë ndaj këtyre taktika.”

Sipas akuzave, Spaventa dhe entitetet e tij përdorën mbi 100 agjentë shitjesh për të kontaktuar me mijëra investitorë potencialë, shumica pensionistë, duke përdorur taktika presioni të lartë. Ata u thanë investitorëve në mënyrë të rreme se nuk do të paguanin tarifa paraprake ose se ato do të ishin maksimumi 12.5%, ndërsa në fakt çmimet që paguanin investitorët ishin mesatarisht rreth 46% më të larta se ato që Spaventa kishte paguar për investimet.

Si rezultat i mashtrimit, të pandehurit mblodhën rreth 23 milionë dollarë tarifa paraprake nga investitorët e pa-dijshëm, prej të cilave mbi 12 milionë dollarë u paguan si komisione për agjentët e shitjes dhe rreth 4 milionë dollarë për Spaventa-n personalisht.

Padia e SEC, e paraqitur në Gjykatën Distriktuale të Shteteve të Bashkuara për Distriktin Jugor të New York-ut, ngarkon të pandehurit për shkelje të ligjeve kundër mashtrimit, regjistrimit të titujve dhe regjistrimit të ndërmjetësve tregtarë sipas Ligjit të Titujve të 1933, Ligjit të Tregtisë së Titujve të 1934 dhe Ligjit të Këshilltarëve të Investimeve të 1940-ës. Gjithashtu, Spaventa akuzohet për përgjegjësi si person kontrollues dhe për ndihmë dhe nxitje të shkeljeve.

Padia kërkon ndalime të përhershme, kthimin e fitimeve të paligjshme me interes para gjykimit, dhe gjoba civile për të gjithë të pandehurit, si dhe ndalime të bazuara në sjellje kundër Spaventa-s.

Investitorët mund të mësojnë më shumë rreth rreziqeve të investimeve në oferta para-IPO në një Paralajmërim për Investitorë të publikuar nga SEC.