SEC kërkon vendim përfundimtar kundër ish-drejtorit të Western Asset për manipulim tregu
Sipas U.S. Securities and Exchange Commission, miratimi i gjykatës do të sjellë kthimin e 103 milionë dollarëve për investitorët e dëmtuar.
Fotografia nga KATRIN BOLOVTSOVA në Pexels
Komisioni i Sigurimeve dhe Shkëmbimeve të SHBA-së (SEC) ka kërkuar miratimin e një vendimi përfundimtar kundër Stephen Kenneth Leech II, ish-drejtorit të përbashkët të investimeve në Western Asset Management Company LLC, për manipulim të tregut përmes një skeme të përzgjedhjes së favorizuar të alokimeve.
Sipas padisë së SEC-së nga nëntori 2024, Leech gjatë periudhës janar 2021 deri në tetor 2023 ka kryer transaksione dhe ka vonuar qëllimisht alokimet deri afër ose pas vendosjes së çmimeve të përditshme në tregjet e ardhshme, duke i lejuar vetes të shikojë lëvizjet e çmimeve dhe të alokojë në mënyrë disproporcionale fitimet e ditës së parë në portofollet e favorizuara dhe humbjet në portofollet e pafavorizuara.
Leech ka pranuar të hyjë në një marrëveshje për vendim përfundimtar, pa pranuar akuzat, që përfshin një gjobë prej 3 milionë dollarësh, ndalim për të ushtruar funksione drejtuese dhe ndalim të përhershëm nga shkelja e ligjeve federale kundër mashtrimit në tregjet financiare. Ai gjithashtu ka pranuar një ndalim të ardhshëm për bashkëpunim profesional.
Në qershor 2026, SEC ka vendosur masa administrative ndaj Western Asset, duke i kërkuar kompanisë të paguajë një gjobë civile prej 100 milionë dollarësh dhe duke krijuar një Fond të Drejtë për shpërndarjen e këtyre mjeteve tek investitorët e dëmtuar në portofollet e pafavorizuara.
Brent Wilner, Drejtor i Zyrës Rajonale të SEC-së në Los Angeles, ka deklaruar se sjellja e Leech dhe Western Asset përbën një shkelje të rëndë të detyrimeve ndaj klientëve dhe se kjo zgjidhje do të rikthejë 103 milionë dollarë për investitorët e dëmtuar, duke theksuar rëndësinë që këshilltarët financiarë duhet të vendosin interesat e klientëve në radhë të parë.
Gjithashtu në qershor 2026, Leech ka pranuar fajësinë në Gjykatën e Distriktit të SHBA-së në Distriktin Jugor të Nju Jorkut për akuza të pengimit të drejtësisë lidhur me dëshminë e rreme dhe mashtruese që ka dhënë gjatë hetimit të SEC-së. Dënimi i tij pritet të caktohet në javët në vijim.
SEC ka falënderuar për bashkëpunimin Zyrën e Prokurorit të SHBA-së për Distriktin Jugor të Nju Jorkut dhe FBI-në.
Më shumë për këtë temë
Aksione
SEC padit këshilltarin financiar Zoe Financial për mosdeklarim të konfliktit të interesit
Aksione
SEC ngre akuza për mashtrim ndaj ish-ekzekutivëve të Tricolor pas falimentimit prej 1.9 miliardë dollarësh
Aksione