SEC organizon seminar virtual për përputhshmërinë e kompanive dhe këshilltarëve të investimeve
Sipas U.S. Securities and Exchange Commission, më 6 tetor 2026 do të mbahet një seminar kombëtar virtual për kompanitë e investimeve dhe këshilltarët e tyre për të rritur përputhshmërinë me rregulloret.
Fotografia nga Lara Jameson në Pexels
U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ka njoftuar se më 19 nëntor 2026 do të organizojë një seminar kombëtar virtual për kompanitë e investimeve dhe këshilltarët e investimeve. Qëllimi i këtij eventi është të ndihmojë oficerët kryesorë të përputhshmërisë dhe stafin e lartë në firmat e këshillimit dhe kompanitë e investimeve të përmirësojnë programet e tyre të përputhshmërisë për mbrojtjen e investitorëve.
Seminari do të përfshijë diskutime paneli mbi tema të ndryshme, përfshirë sigurinë e informacionit dhe reziliencën operacionale, çështjet që lidhen me këshilltarët e regjistruar të investimeve, temat për këshilltarët e fondeve private, si dhe çështjet që prekin kompanitë e regjistruara të investimeve.
Gjithashtu, do të trajtohet efektiviteti i programeve të përputhshmërisë dhe do të ofrohen informacione mbi çështjet aktuale në fushën e rregulloreve të investimeve. Pjesëmarrësit mund të dërgojnë pyetje për panelin, qoftë paraprakisht apo gjatë seminarit, përmes lidhjeve të disponueshme në agjendën e ngjarjes.
Regjistrimi paraprak nuk është i nevojshëm, ndërsa lidhja për transmetimin live do të publikohet më 19 nëntor në SEC.gov.
Programi i përputhshmërisë organizohet në bashkëpunim nga Divizionet e Ekzaminimeve dhe Menaxhimit të Investimeve të SEC-së, si dhe Njësia e Menaxhimit të Aseteve në Divizionin e Zbatimit. Ky program synon të promovojë komunikimin e hapur dhe koordinimin mes rregullatorëve të tregut të kapitalit dhe industrisë në lidhje me çështjet e përputhshmërisë për fondet e investimeve, këshilltarët dhe ndërmjetësit.
Për më shumë burime dhe informacione lidhur me përputhshmërinë, SEC ka publikuar një faqe të dedikuar në SEC.gov.
Më shumë për këtë temë
Aksione
SEC dhe AMF nënshkruajnë marrëveshje bashkëpunimi për mbikëqyrjen e këshilltarëve dhe shërbimeve investuese
Aksione
SEC propozon rregulla të reja për ruajtjen e aseteve kripto nga këshilltarët dhe fondet investuese
Aksione