SEC ndëshkon OTC Link LLC për shkelje të përsëritura të rregullave të Regulation SCI
U.S. Securities and Exchange Commission ka kritikuar OTC Link LLC për dështime të vazhdueshme në përputhshmërinë me rregullat e Regulation SCI, duke theksuar nevojën për përmirësime të menjëhershme në sistemet e tyre të kontrollit.
Fotografia: U.S. Securities and Exchange Commission
Komisioni i Sigurimeve dhe Shkëmbimeve të SHBA-së (SEC) ka ndëshkuar OTC Link LLC, një ndërmjetës tregtar me bazë në New York, me një gjobë civile prej 575,000 dollarësh për shkelje të vazhdueshme të rregullave të Regulation Systems Compliance and Integrity (SCI).
Sipas urdhrit të SEC-së, gjatë periudhës nga gushti 2016 deri në mars 2025, OTC Link LLC nuk ka arritur të krijojë, mbajë dhe zbatojë politika dhe procedura të shkruara që kërkohen nga Regulation SCI për sistemin e tyre alternativ të tregtimit OTC Link ATS, i cili operon me tituj jashtë bursës. Këto politika përfshijnë sigurinë e sistemit, kontrollin e aksesit dhe menaxhimin, testimin dhe përmirësimin e dobësive të aplikacioneve.
Pavarësisht se stafi i Divizionit të Inspektimeve të SEC-së ka kryer disa herë kontrolle në OTC Link ATS gjatë kësaj periudhe dhe ka evidentuar mungesa të politikave dhe procedurave të nevojshme, OTC Link LLC nuk ka ndërmarrë veprime të shpejta për të korrigjuar këto mangësi.
Laura D’Allaird, shefe e Njësisë për Teknologjitë Kibernetike dhe të Reja në Divizionin e Zbatimit të SEC-së, tha se dështimi i vazhdueshëm i OTC Link për të adresuar problemet e identifikuara tregon një mosrespektim ndaj gjetjeve të inspektimeve dhe procesit të përgjithshëm të kontrollit, duke justifikuar kështu një dënim të rëndësishëm.
Urdhri i SEC-së thekson se OTC Link LLC nuk kishte politika dhe procedura të shkruara që të siguronin kapacitet, integritet, rezistencë, disponueshmëri dhe siguri të mjaftueshme për sistemet SCI të OTC Link ATS, duke shkelur rregullin 1001(a)(1) të Regulation SCI. Gjithashtu, mungesa e politikave minimale, mosvlerësimi periodik i efektivitetit të tyre dhe mosveprimi i shpejtë për korrigjimin e defekteve përbëjnë shkelje të rregullave 1001(a)(2) dhe 1001(a)(3).
OTC Link LLC ka pranuar urdhrin për ndalimin e veprimeve të mëtejshme, censurën dhe gjobën civile pa pranuar gjetjet e SEC-së.
Më shumë për këtë temë
Aksione
SEC organizon seminar virtual për përputhshmërinë e kompanive dhe këshilltarëve të investimeve
Aksione
SEC padit këshilltarin financiar Zoe Financial për mosdeklarim të konfliktit të interesit
Aksione