SEC zbulon 38 entitete që mashtruan si këshilltarë financiarë në SHBA për të tërhequr investitorë retail

Sipas U.S. Securities and Exchange Commission, 38 entitete kanë përdorur dokumente false për të krijuar një imazh të rremë legjitimiteti dhe për të mashtruar investitorët individualë në tregun amerikan.

Fotografia: U.S. Securities and Exchange Commission

U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ka ngritur akuza ndaj 38 entiteteve që dyshohet se kanë paraqitur informacione të rreme në formularët ADV gjatë viteve 2025 dhe 2026, duke u prezantuar si firma këshillimi legjitime për investitorët në SHBA. Sipas SEC-së, disa nga këto entitete kanë përdorur adresa IP nga jashtë vendit për të aksesuar sistemin e regjistrimit të Komisionit.

Këto entitete nuk kanë dhënë përgjigje ndaj kërkesave të SEC-së për të siguruar dokumentacion që të vërtetojë informacionin e paraqitur në formularët ADV. Akuzat përfshijnë deklarime të rreme për vendndodhje biznesi në Colorado, numra telefoni të papërdorshëm ose që i përkasin bizneseve të tjera, si dhe strukturë pronësie dhe të dhëna numerike të ngjashme me ato të shumë këshilltarëve të tjerë të raportuar si ERA (Exempt Reporting Advisers).

Gjithashtu, SEC ka gjetur se disa nga këshilltarët pretendonin se raportet financiare të fondeve private që ata menaxhonin ishin auditua nga dy firma kontabël të pavarura, të cilat nuk figurojnë në regjistrat publikë të firmave kontabël federale apo shtetërore. Disa nga këto entitete janë promovuar në faqe interneti që përmbanin certifikata false të regjistrimit në SEC, edhe pse nuk ishin të regjistruara.

SEC ka depozituar paditë në Gjykatën Distriktuale të Colorado-s, duke akuzuar këto entitete për shkelje të seksioneve 204(a) dhe 207 të Ligjit për Këshilltarët e Investimeve të vitit 1940. Komisioni kërkon ndalime të përhershme për shkelësit, duke i ndaluar ata të paraqesin më formularët ADV si këshilltarë të liruar nga raportimi, si dhe gjoba civile.

Zyra për Edukimin dhe Ndihmën e Investitorëve të SEC-së ka lëshuar një paralajmërim për investitorët që të jenë të kujdesshëm ndaj këshilltarëve ERA që ofrojnë këshilla investimi direkt për individët ose pretendojnë se janë të regjistruar në SEC, pasi mund të jenë mashtrues.

Në të njëjtën kohë, regjistrimet ERA të këtyre 38 entiteteve janë hequr nga faqja zyrtare e SEC-së. Komisioni falënderon FBI-në dhe operacionin e saj Level Up për ndihmën në këtë çështje.