SEC publikon manualin e ri për inspektimet e divizionit të saj
U.S. Securities and Exchange Commission ka njoftuar botimin e një manuali të ri që do të udhëheqë inspektimet e divizionit të saj, duke synuar përmirësimin e transparencës dhe efikasitetit në mbikëqyrjen e tregjeve financiare.
Fotografia: U.S. Securities and Exchange Commission
Më 1 tetor 2026, U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) publikoi manualin e ri të divizionit të saj të inspektimeve, i titulluar “The SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement”. Ky manual zëvendëson dhe zgjeron broshurën e mëparshme të inspektimit duke ofruar më shumë detaje dhe transparencë për subjektet e rregulluara mbi procesin e inspektimit.
Manuali i ri synon të sigurojë një udhërrëfyes të qartë për procesin që ndjekin inspektorët e divizionit në të gjithë vendin, duke garantuar kështu një qasje të qëndrueshme dhe të njëtrajtshme në inspektime. Ai thekson angazhimin e SEC-së për të kryer inspektimet në mënyrë të aksesueshme dhe bashkëpunuese.
Sipas U.S. Securities and Exchange Commission, inspektimet e divizionit kanë për qëllim përmirësimin e praktikave të industrisë dhe përputhshmërisë, monitorimin e rrezikut dhe parandalimin e mashtrimeve në tregjet financiare.
Kryetari i SEC-së, Paul S. Atkins, deklaroi se divizioni i inspektimeve është një pjesë kyçe e mbikëqyrjes së tregut dhe mbrojtjes së investitorëve. Ai shtoi se manuali i ri qartëson procesin e inspektimit dhe ofron subjekteve të rregulluara një kuptim më të mirë të asaj që duhet të presin gjatë një inspektimi, duke vendosur pritshmëri të qarta.
Drejtori i Divizionit të Inspektimeve, Keith Cassidy, theksoi se qëllimi i divizionit është të jetë më i aksesueshëm, duke ofruar një program inspektimi më efikas dhe efektiv. Ai shtoi se manuali i ri u përgjigjet kërkesave të subjekteve për më shumë qartësi në procesin e inspektimit, duke e bërë atë më të parashikueshëm dhe të qëndrueshëm për të gjithë palët e përfshira.
Manuali përshkruan çdo fazë të procesit të inspektimit, nga vlerësimi i rrezikut deri te letra e përfundimit, dhe përfshin mënyra të ndryshme për të dhënë reagime ose për të bërë pyetje. Gjithashtu, manuali ofron këshilla praktike dhe burime ndihmëse për përgatitjen e subjekteve për inspektim dhe për të qëndruar në përputhje me detyrimet ligjore.
Më shumë për këtë temë
Aksione
SEC njofton prioritetet e inspektimit për vitin fiskal 2027
Aksione
SEC vazhdon mbledhjen e Komitetit Këshillues për Bizneset e Vogla
Aksione